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富达基金治理（中国）有限公司 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券           投资基金        招募说明书 基金治理东谈主：富达基金治理（中国）有限公司 基金托管东谈主：南京银行股份有限公司       二〇二四年十二月                   要紧指示   本基金于2024年11月4日经中国证券监督治理委员会《对于准予富达中债0-5 年战略性金融债指数证券投资基金注册的批复》                     （证监许可20241548号）准予注 册，进行召募。   本基金治理东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产品性情，感性判断市集，并承担基 金投资中出现的种种风险，包括：市集风险、流动性风险、基金合同自动拒绝的 风险、证券经纪机构往返结算模式的风险、托付基金服务机构提供份额登记、估 值核算等服务的外包风险、受到强制赎回等相应措施的风险、治理风险、合规性 风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的升值税、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。同期由于本 基金是指数基金，特定风险还包括：标的指数波动的风险、基金追踪偏离风险、 标的指数酬报与债券市集平均酬报偏离的风险、标的指数变更或不稳妥要求以及 指数编制机构退出或罢手服务的风险、追踪误差约束未达约定主见的风险、成份 券停牌或背约的风险、投资战略性金融债的风险等。   本基金主要投资于战略性金融债，可能濒临战略性银行改制后的信用风险、 流动性风险、投资集结度风险等。   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低于 混杂型基金和股票型基金。本基金为指数型基金，主要领受抽样复制法追踪标的 指数的进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集相似的风险收益特 征。   本基金标的指数为中债-0-5年战略性金融债指数。   标的指数样本登科方法：   （1）债券种类：战略性银行债，不包括二级老本债、次级债。   （2）流畅场合：天下银行间债券市集、上海证券往返所、深圳证券往返所。   （3）刊行形状：公征战行。     （4）成份券剩余期限：0年-5年（包含5年），含权债剩余期限按中债估值推 荐标的登科。     （5）成份券币种：东谈主民币。     （6）付息形状：附息式固定利率、利随本清固定利率、贴现、零息。     （7）取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为0.1%），优先登科合理 的最优市集价钱，若无则平直领受中债估值。指数成份券中，不同流畅场合的同 一支券行为不同券处理。     （8）成份券权重：市值法加权。     联系标的指数具体编制决议及成份券信息详见中国债券信息网网站，网址： https://www.chinabond.com.cn/。     本基金脱手面值为东谈主民币1.00元。在市集波动因素影响下，本基金净值可能 低于脱手面值，本基金投资者有可能出现失掉。因折算、分成等步履导致基金份 额净值变化，不会改革基金的风险收益特征，不会贬低基金投资风险或提高基金 投资收益。     投资者应当精良阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品长途提要等信 息走漏文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资教会、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受智商相顺应，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。     基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。     基金治理东谈主治理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基金 治理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 委宛”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。     本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或起初基金份额总额的20%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或起初20%的除外。法律 法例或监管机构另有章程的，从其章程。     《基金合同》收效后，贯串50个服务日出现基金份额合手有东谈主数目不悦200东谈主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据《基金合同》的约定参预 计帐程序并拒绝，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。因此投资者可能濒临基金 合同自动拒绝的风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金治理东谈主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行非凡璀璨，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读接洽内容并原宥本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金治理东谈主依据接洽法律、法例及核准成立批复等，经尽责探问、进行了充 分的评估论证、履行了必要的决策程序，现将份额登记、估值核算等业务托付给 基金服务机构——招商证券股份有限公司负责日常运营；基金治理东谈主需如期了解 基金服务机构的东谈主员配备情况、业务操作的专科智商、业务遮拦措施、软硬件设 施等基本运作情况，以保证得志业务发展的执行需求；如前述提供份额登记、估 值核算的基金服务机构发生变更的，基金治理东谈主需另行发布接洽公告。若基金份 额合手有东谈主不同意基金治理东谈主变更基金服务机构的，自公告之日起10日内不错赎回 其合手有的全部基金份额，若基金份额合手有东谈主自公告之日起10日后赓续合手有全部或 部分基金份额的，视为其同意基金治理东谈主变更基金服务机构。   基金投资者及基金份额合手有东谈主承诺其瞻念察《中国东谈主民共和国反洗钱法》、                                  《金 融机构大额往返和可疑往返陈述治理办法》、                    《中国东谈主民银行对于加强开户治理及 可疑往返陈述后续约束措施的文书》、                 《中国东谈主民银行对于落实实施衔尾国安清醒 接洽决议的文书》等反洗钱接洽法律法例的章程，将严格遵循上述章程，不会违 反任何前述章程；承诺用于基金投资的资金来源不属于犯法造孽所得过头收益； 承诺出示实在有用的身份证件或者其他身份证明文献，积极履行反洗钱职责。基 金投资者及基金份额合手有东谈主承诺，已精良阅读并瞻念察基金治理东谈主对于可购买本基 金的投资者禀赋的章程（以基金治理东谈主公示的业务公法为准），并应在认购、申 购本基金时及合手有本基金期间内合手续得志该等禀赋要求。   出于反洗钱、非住户金融账户涉税信息尽责探问与信息报送等接洽的合规要 求，本基金基金治理东谈主有权对可购买本基金的投资者禀赋赐与章程并时时颐养， 具体见《业务公法》、基金份额发售公告以及基金治理东谈主届时发布的通达申购或 赎回公告或其他接洽公告等。如已合手有本基金基金份额，但不再得志本基金的投 资者禀赋要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情形的，基金治理 东谈主有权依据基金合同的约定对相应基金份额赐与强制赎回或采取其他相应约束 措施，提请投资者原宥。   基金治理东谈主深知个东谈主信息对投资者的要紧性，尽力于投资者个东谈主信息的保护。 基金治理东谈主承诺按照法律法例和接洽监管要求的章程处理投资者的个东谈主信息，包 括通过基金治理东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买富达基金治理（中国）有 限公司旗下基金产品的整个个东谈主投资者。基金治理东谈主需处理的机构投资者信息中 可能涉过头法定代表东谈主、受益整个东谈主、承办东谈主等个东谈主信息，也将遵循上述承诺进 行处理。                                                            目           录 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书                  第一部分      序论   《富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》                       （以下简称“《证券法》”）、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                （以下简称“《基金法》”）                            、《公开召募证券投 资基金销售机构监督治理办法》              （以下简称“《销售办法》”）                           、《公开召募证券投资         （以下简称“《运作办法》”） 基金运作治理办法》            、《公开召募证券投资基金信息披 露治理办法》      （以下简称“《信息走漏办法》”）、                      《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险治理章程》         （以下简称“《流动性风险治理章程》”）、                            《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                    （以下简称“《指数基金指引》”）过头他 联系章程以及《富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书敷陈了富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金的投 资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事项，投资东谈主在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的长途请求召募的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过头他联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权 利和义务，应戒备查阅基金合同。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                    招募说明书                     第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金基金合同的任何有用更正和补充 战略性金融债指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补 充 券投资基金招募说明书》过头更新 金基金产品长途提要》过头更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时作念出 的更正       《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                 招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其时时作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正     《流动性风险治理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关 对其时时作念出的更正     《涉税尽责探问办法》：指接洽国度职能部门 2017 年 5 月 9 日衔尾颁布， 同庚 7 月 1 日实施的《非住户金融账户涉税信息尽责探问治理办法》及颁布机关 对其时时作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时时作念出的更正 职能部门 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其时时更正）及接洽法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称， 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金           招募说明书 基金治理东谈主有权对可购买本基金的投资者禀赋赐与章程并时时颐养，具体见接洽 的注册登记公法/轨制及基金治理东谈主于公司网站走漏的接洽公法，以及基金治理 东谈主届时发布的接洽公告 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 中国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金治理东谈主订立了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和交 收、代理披发红利、建立并防守基金份额合手有东谈主名册和办理非往返过户等 国）有限公司或接受富达基金治理（中国）有限公司托付代为办理登记业务的机 构 服务业务的机构。销售机构、登记机构亦为本基金的基金服务机构 治理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                 招募说明书 不得起初 3 个月 通达日     《业务公法》：指《富达基金治理（中国）有限公司通达式基金业务公法》 及基金治理东谈主于公司网站走漏的其他接洽公法，是范例基金治理东谈主所治理的通达 式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵循 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，请求将其合手有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基金 治理东谈主治理的其他基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资形状 上基金退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入申 请份额总额后的余额)起初上一通达日基金总份额的 10% 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直爽 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公征战行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 往返的债券以及法律法例或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如畴昔法律 法例变动，基金治理东谈主在履行稳妥程序后，可对前述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的形状，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待，如畴昔法律法例变动，基金治理东谈主在履行稳妥程序后， 可对前述舞动订价机制的界说进行颐养 件 澳门特别行政区和台湾地区 基金份额合手有东谈主服务的用度 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份 额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置计帐，目的在于有用遮拦并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致 公允价值存在紧要不笃定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不笃定性的 资产 资运营收益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的所在 社会保障基金、企业年金单一谋略以及集总谋略、企业年金理事会托付的特定客 户资产治理谋略、基本养老保障基金、企业年金待业金产品、职业年金谋略、养 老主见基金、养老保障治理产品、养老搭理产品。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金治理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                          招募说明书                       第三部分         基金治理东谈主    一、基金治理东谈主概况    称号：富达基金治理（中国）有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期    法定代表东谈主：XIAOYI HELEN HUANG    成立日历：2021 年 5 月 27 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可20212605 号    组织模式：有限使命公司（异邦法东谈主独资）    注册老本：16，000 万好意思元    存续期限：合手续筹划    接洽电话：021-60119666    股权结构：             合手股机构                       合手股占总股本比例   FIL ASIA HOLDINGS PTE. LIMITED           100%    二、主要东谈主员情况：    Xiaoyi Helen Huang 女士：董事长，代任总司理兼法定代表东谈主、投资总监， 董事会风险约束委员会委员，董事会薪酬委员会委员。加拿约莫克大学工商治理 硕士学位，中南财经政法大学体裁硕士、体裁学士学位。在中国资产治理行业从 业经验起初 20 年，对中国市集领有深化的了解和明察。面前兼任中国证券投资 基金业协会绿色与可合手续发展委员会主席。曾任华宝基金治理有限公司总司理， 并于 2016 年获取上海市政府颁发的“金融行业领军东谈主才”称号。    Karina Tang 女士：零丁董事，董事会风险约束委员会主席，英国格拉斯哥大 学管帐及外洋金融硕士学位，香港大学法学硕士学位，香港讼师。曾任香港投资 基金公会监做事务委员会副主席、好意思国景顺资产治理公司亚太区合规监察总监、 英国施罗德集团亚太区法务总监、北亚洲区法务及合规监察总监、大中华区法务 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                 招募说明书 及合规监察总监、首席法律照看人(中国)、好意思国好意思林集团亚太区合规监察主任，及 英国年利达讼师事务所讼师。      Lin Zhou 先生：零丁董事，董事会薪酬委员会委员。好意思国普林斯顿大学经济 系博士，复旦大学数学学士。现担任香港汉文大学工商治理学院院长、卓敏经济 学讲席西宾。曾担任上海交通大学安泰经济与治理学院院长、讲席西宾，上海交 通大学上海高档金融学院实施副院长、西宾，好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院 冠名西宾，好意思国杜克大学经济系副西宾（长聘），耶鲁大学经济学系副西宾等教 职。亦曾任多家外洋商学院组织包括外洋精英商学院定约（AACSB）、欧洲治理 发展基金会（EFMD）的理事会委员与认证委员会委员。2007 年他获取种植部颁 发的“长江学者讲座西宾”荣誉称号。2013 年获取上海市东谈主民政府颁发的“白玉 兰挂念奖”，奖赏他对上海城市发展作念出的孝顺。他曾担任纳斯达克上市公司以 及中外结伙基金公司零丁董事。   Jeffrey Lagarce 先生：董事，董事会风险约束委员会委员，董事会薪酬委员 会主席。马萨诸塞州伍斯特市圣母学院经济学学士。面前担任富达外洋 (Fidelity International)的高档照看人，并在多个董事会任职，包括富达旗舰卢森堡 SICAV 产 品董事会的董事长。他在机构投资业务方面领有起初 30 年的教会，其中包括在 富达担任高档治理职位 15 年，以及奥本海默基金公司的子公司 OFI 机构资产管 理公司担任总裁 4 年。他还曾担任好意思国富达股票和高收益基金委员会的治理受托 东谈主。   李勇先生：零丁董事，德国不来梅大学经济学博士，北京大学经济地舆专科 硕士学位。原中国工商银行首席投资官，领有 6 年政府服务教会、28 年国有大 型交易银行服务与治理教会。他曾任国度计委地区经济司主任科员和经济师、国 乡信息中心经济瞻望部经济师。在中国工商银行，他先后担任总行信贷部处长、 总行公司业务部银团贷款处处长、法兰克福泽行信贷部司理、黑龙江省分行行长、 投资银行部总司理、托管部总司理及资产治理部总司理。2012 年获取天下五一 做事奖章，2013 年当选十二届天下东谈主大代表，2016 年获选享受国务院非凡津贴 行家。曾担任工商银行总行博士后流动站第一批率领诚实，《金融论坛》杂志编 委会会员，著有《当代银行的投资银行业务》和《交易银行企业搭理征询业务》。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                 招募说明书   管伊迪先生，监事。华东理工大学学士学位，复旦大学工商治理专科硕士学 位。现任富达基金治理（中国）有限公司监事兼合规副总监。曾任富达利泰投资 治理（上海）有限公司合规高档司理、华安基金治理有限公司合规司理、基金运 营司理。管伊迪先生还曾供职于普华永谈中天管帐师事务所担任高档审计员。   XIAOYI HELEN HUANG 女士，董事长，代任总司理兼法定代表东谈主、投资总 监。(简历参见董事会成员先容)   陈星德先生，督察长。南京大学法学学士学位，对外经济贸易大学外洋法专 业法学硕士学位，中国政法大学经济法专科法学博士学位。现任富达基金治理（中 国）有限公司督察长。曾任摩根基金治理（中国）有限公司（原上投摩根基金管 理有限公司）督察长、副总司理，国泰基金治理有限公司副总司理，德邦基金管 理有限公司总司理等基金行业高档治理职务。   燕江峰先生，首席信息官兼首席运营官。北京信息工程学院学士学位。现任 富达基金治理（中国）有限公司首席信息官兼首席运营官、大连分公司负责东谈主。 曾任富达利泰投资治理（上海）有限公司首席信息官、巴好意思念念软件（上海）有限 公司副总裁、胜科金仕达数据系统（中国）有限公司总监、祥瑞资产治理有限公 司神志司理、富国基金治理有限公司系总揽理组组长。燕江峰先生还曾供职于商 泰软件（上海）有限公司。   成皓先生，固定收益部副总监。上海交通大学工学硕士学位。2021 年 11 月 加入富达基金。2023 年 11 月起任富达裕达纯债债券型证券投资基金基金司理， 任富达中债 0-2 年战略性金融债指数证券投资基金基金司理。曾任富达利泰投资 治理（上海）有限公司投资司理、固定收益研究员。成皓先生还曾任惠誉（北京） 信用评级有限公司上海分公司董事、钞票里昂证券有限使命公司（现改名为上海 华信证券有限使命公司）分析师、法国巴黎老本上海办事贬责析师和艾意凯征询 有限公司助理征询照看人职务。   本公司采取集体投资决策轨制，公司公募基金投资决策委员会由分担投资的 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金             招募说明书 投资总监、各接洽投资部门负责东谈主、研究部门负责东谈主等组成，姓名和职务如下：   XIAOYI HELEN HUANG 女士，董事长，代任总司理兼法定代表东谈主、投资总 监；   聂毅翔先生，投资主管、基金司理；   周文群女士，股票部副总监、基金司理；   成皓先生，固定收益部副总监、基金司理；   赵强先生，多元资产部负责东谈主；   肖颖女士，固定收益研究副总监。   三、基金治理东谈主的职责   根据《基金法》的章程，基金治理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜； 分拨基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 法律步履； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书   四、基金治理东谈主的承诺 章程，建立健全里面约束轨制，采取有用措施，防护违反现行有用的接洽法律法 规和中国证监会联系章程的步履发生。 健全里面约束轨制，采取有用措施，防护下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事接洽的往返行动；   （7）大意职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他步履。 国度联系法律、法例及行业范例，老实信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金接洽机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的长途中公私分明；   （5）断绝、侵扰、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、糜费权利；   （7）表示在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事接洽的往返行动；   （8）违反证券往返场合业务公法，利用对敲、对倒、倒仓等妙技主宰市集 价钱，扯后腿市集顺次；   （9）贬损同行，以提高我方； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书   （10）在公开信息走漏和告白中特意含有作假、误导、诈骗身分；   （11）以不梗直妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律法例及中国证监会章程拦阻的步履。   （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额合手 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；   （3）不表示在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易神秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事接洽的往返行动。   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券往返过头他行动。   五、基金治理东谈主的里面约束轨制   （1）健全性原则。里面约束包括公司各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个程序。   （2）有用性原则。通过科学的里面约束妙技和方法，建立合理的里面约束 程序，爱戴内控轨制的有用实施。   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保合手相对零丁，公司基金 资产、自有资产、其他资产的运作分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭竟然立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划治理方法贬低运作成本，提高 经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束效率。   里面约束的基本要素包括：约束环境、风险评估、约束行动、信息交流、内 部监控。   （1）约束环境 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书   约束环境是由组织里面放松业务行动固有风险的整个方法、框架、历程、活 动等组成的系统。约束环境包括整个零丁的约束措施以过头他组成部分，举例培 训、文化等等。   公司制定明晰的治理和治理框架，以应答主要业务风险。董事会在公司层面 审批关键轨制和历程，由治理层以及业务部门具体落实。公司参考集团轨制和流 程，基于腹地法律法例、行业动态对轨制和历程进行动态颐养。   公司的风险治理结构按照三谈防地模子联想，以确保明确的使命阔别和组织 里面整个风险治理行动的非叠加障翳。   第一谈防地是风险整个者，主管各自业务及/或历程中出现的整个风险，并负 责根据当前战略、器具和程序合手续治理、监控和贬低接洽风险。   第二谈防地为零丁的风险和约束层，负责联想风险类别框架、方法和器具， 并提供风险监督。   第三谈防地为第一谈和第二谈防地联想的充分性和有用性提供零丁保证。   （2）风险评估   公司的风险治理框架旨在确保有用的风险治理镶嵌组织内整个中枢运营和 决策历程中，并确保在可接受的财务风险容忍度和非财务风险容忍度内，笃定和 治理风险。   （3）约束行动   公司各部门落实轨制和历程章程的约束行动，以确保实施治理层对于贬低风 险的主见。公司各部门在各个组织级别、业务历程、以及技艺环境中采取措施落 实约束行动。   （4）信息交流   公司支合手信息交流渠谈的正常运行，制定明晰的陈述旅途。   （5）里面监控   公司设有监控职能，负责以一致的形状贪图和实施合规监控行动。通过笃定 一致的框架和方法，公司制定稳妥商酌业务需求的监控谋略，以及领受有针对性 的形状开展基于风险的监控行动。   （1）基金治理东谈主声明以上对于里面约束轨制的走漏实在、准确； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金      招募说明书   （2）基金治理东谈主承诺公司将根据市集变化和业务发展来持续完善里面风险 约束轨制。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金              招募说明书                  第四部分     基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：南京银行股份有限公司    住所：南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东谈主：谢宁    成立时分：1996 年 2 月 6 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014405 号    组织模式：股份有限公司    注册老本：1000701.6973 万元东谈主民币    存续期间：合手续筹划    二、基金托管业务筹划情况    （一）托管业务概况    南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产品有由国有股份、中资法东谈主股份、 外资股份及广大个东谈主股份共同组成零丁法东谈主资格的股份制交易银行，实行一级法 东谈主体制。南京银行历经两次改名，在天下城商行中率先启动上市诱导程序并于 托管业务资格。2014 年 12 月，南京银行获取保监会批复的保障资金托管业务资 格。取得资格后，南京银行充分阐发基金公司、资产治理等派司都全的上风，合手 续加强与金融市集、投资银行等业务的条线联动上风，托管产品种类持续丰富， 面前不错开展证券投资基金托管、证券公司客户资产治理谋略托管、基金治理公 司资产治理谋略托管、基金子公司资产治理谋略托管、私募投资基金托管、期货 公司资产治理谋略托管、信赖谋略防守、银行搭理业务托管、保障资金托管、QDII 托管等业务。    南京银行资产托管限制保合手褂讪增长，约束 2024 年 6 月 30 日，托管限制达 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   （二）托管部门及主要东谈主员情况   南京银行资产托管部成立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个 内设部门，其中从事基金计帐、核算、投资监督、信息走漏、里面稽核监控等业 务的执业东谈主员不少于 8 东谈主，并具有基金从业资格。部分中枢业务岗亭东谈主员均具备   （三）托管系统情况   南京银行资产托管业务系统建造由深圳市赢时胜信息技艺股份有限公司承 建，使用的是市集上主流的资产托管业务系统，能支合手面前市集上大多数基金托 管业务，且与南京银行的其他业务系统严格分离。   三、基金托管东谈主的里面约束轨制   行为基金托管东谈主，南京银行严格遵循国度联系托管业务的法律法例、行业监 管规章和行内联系治理章程，遵法筹划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健 运行，保证基金资产的安全好意思满，确保联系信息的实在、准确、好意思满、实时，保 护基金份额合手有东谈主的正当权益。   南京银行建立了涵盖范围都全、职责领域较为明晰的全面风险治理治理架构。 南京银行资产托管部内设零丁、专职的内控稽核部，配备内控稽核东谈主员负责托管 业务的内控监监服务，具有零丁诈骗监督稽核服务权利和智商。   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了治理轨制、控 制轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行； 南京银行资产托管部服务主谈主员具备从业资格；业务治理严格实行复核、审核、检 查轨制，授权服务实行集结约束，业务钤记按规程防守、存放、使用，账户长途 严格防守，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，禁闭治理，实施音像监控； 业务信息由专职信息走漏东谈主负责，防护泄密；业求结果自动化操作，防护东谈主为事 故的发生，技艺系统好意思满、零丁。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书   四、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作治理 办法》的接洽章程，基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违反法律、行政法例 和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当断绝实施，实时文书基金治理 东谈主，并实时向国务院证券监督治理机构陈述。基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据 往返程序照旧收效的投资指示违反法律、行政法例和其他联系章程，或者违反基 金合同约定的，应当实时文书基金治理东谈主，并实时向国务院证券监督治理机构报 告。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金               招募说明书                  第五部分         接洽服务机构    一、基金份额销售机构    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼 二期 7 层 701 室    法定代表东谈主：XIAOYI HELEN HUANG    成立日历：2021 年 5 月 27 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办 公楼二期 7 层 701 室    客户服务调理征询电话：400-920-9898    公司网站：www.fidelity.com.cn    具体名单详见本基金份额发售公告及基金治理东谈主网站。基金治理东谈主可根据 《基金法》、      《运作办法》、            《销售办法》和本基金基金合同等的章程，采纳其他符 合要求的销售机构销售本基金，并在基金治理东谈主网站公示。    二、登记机构    称号：招商证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    法定代表东谈主：霍达    成立日历：1993 年 8 月 1 日    接洽东谈主：张志斌    接洽电话：0755-83584278 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   三、出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   接洽东谈主：陈颖华   承办讼师：吕红、陈颖华   四、管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：德勤华永管帐师事务所(非凡平素合伙)   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   办公地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 21 楼   实施事务合伙东谈主：付建超   电话：021-61411821   传真：021 63350177   接洽东谈主：曾浩   承办注册管帐师：曾浩 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                 招募说明书                第六部分    基金的召募   一、基金的成立过头依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 过头他联系章程，经中国证监会 2024 年 11 月 4 日证监许可【2024】1548 号文 准予注册召募。   二、基金的类别、运作形状及存续期限   债券型证券投资基金。   契约型通达式。   不如期。   三、召募期限   本基金的召募期限不起初 3 个月，自基金份额脱手发售之日起计较，具体发 售时分见本基金基金份额发售公告。   基金治理东谈主可根据基金销售情况在召募期限内稳妥延长或缩小基金发售时 间，并实时公告。   四、召募形状   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金治理东谈主、销售机构提供的其 他形状公征战售，各销售机构的具体名单见基金治理东谈主走漏的基金销售机构名录。   五、召募对象   稳妥法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 基金治理东谈主有权对可购买本基金的投资者禀赋赐与章程并时时颐养，具体见《业 务公法》，以及基金治理东谈主届时发布的接洽公告。   基金治理东谈主不错颐养单一投资者单日认、申购金额上限，具体章程以更新的 招募说明书、基金份额发售公告或接洽公告为准。   六、基金的召募份额总额和召募限制   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金治理东谈主不错对召募期间的本基金召募限制确立上限。召募期内起初召募 限制上限时，基金治理东谈主不错领受比例阐发或其他形状进行阐发，具体限制和处 理方法请参看基金份额发售公告或其他公告。   七、认购安排   认购的具体业务办理时分以基金份额发售公告或各销售机构的章程为准。   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基 金，需开立富达基金治理（中国）有限公司基金账户。投资者开户需提供有用身 份证件原件等销售机构要求提供的材料；若照旧在富达基金治理（中国）有限公 司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文献和办 理的具体手续由基金治理东谈主和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发 售公告或销售机构的接洽公告。   （1）本基金认购以金额请求。   （2）本基金采取全额缴款认购的形状。投资东谈主认购基金份额时，需按销售 机构章程的形状全额托付认购款项。   （3）基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表 销售机构照实采纳到认购请求，请求是否有用应以登记机构的阐发结果为准。对 于 T 日往返时天职受理的认购请求，登记机构将在 T+1 日内就请求的有用性进 行阐发，但对请求有用性的阐发仅代表照实接受了投资东谈主的认购请求，认购份额 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 的计较需由登记机构在召募期结果后阐发。投资东谈主应在基金合同收效后实时到各 销售网点查询最终成交阐发情况和认购份额，并妥善诈骗正当权利。如投资者怠 于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。   （4）基金投资者在召募期内可屡次认购，A 类基金份额的认购用度按每笔 A 类基金份额认购请求单独计较。认购请求一给与理不得根除。   （5）若认购不顺利或被阐发为无效（不包括召募失败的情形），基金治理 东谈主应当将投资东谈主已支付的认购金额本金无息退还投资东谈主。   八、基金份额的类别   本基金根据是否收取认购/申购费、销售服务费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金资产上钩提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值和基金份额累计 净值。基金份额净值计较公式为计较日该类别基金资产净值除以计较日该类别基 金份额总额。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金执交运作情况，在履行稳妥程序后，基金治理东谈主可决 定增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及公法进 行颐养等事宜，此项颐养无需召开基金份额合手有东谈主大会，但颐养实施前基金治理 东谈主需实时公告。   根据基金销售情况，基金治理东谈主可在不违反法律法例、基金合同的约定以及 对已有基金份额合手有东谈主权益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商， 履行稳妥程序后，在法律法例和基金合同章程的范围内颐养现存基金份额类别的 认购、申购费率、贬低赎回费率、调低销售服务费率或者变更收费形状，此项调 整无需召开基金份额合手有东谈主大会，但颐养实施前基金治理东谈主需实时公告。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金             招募说明书   九、基金认购金额的限制 低金额为东谈主民币 1 元（含认购费，下同），各销售机构对最低认购名额及往返级 差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准，但时常不得低于上述单笔认购 金额最低为东谈主民币 1 元的限制。 购的金额限制，基金治理东谈主必须在颐养实施前依照《信息走漏办法》的联系章程 在章程媒介公告。 累计认购的基金份额数达到或者起初基金总份额的 20%，基金治理东谈主不错采取 比例阐发等形状对该投资东谈主的认购请求进行限制。基金治理东谈主接受某笔或者某些 认购请求有可能导致投资者变相避开前述 20%比例要求的，基金治理东谈主有权拒 绝该等全部或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记 机构的阐发为准。   十、基金份额脱手面值、认购价钱   基金份额的脱手面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   十一、发售形状   通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金治理东谈主走漏的基金销售机构名录。   十二、认购用度   本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认 购费。   认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主（即“非待业金客户”）实 施辞别化的认购费率。投资东谈主在召募期内若是有多笔认购，适用费率按单笔认购 请求单独计较。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                     招募说明书   通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费率见下表：        份额类型     单笔认购金额（M，元）        认购费率                     M      A 类基金份额                    M≥500 万        每笔 1000 元   除上述待业金客户外，其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见 下表：        份额类型     单笔认购金额（M，元）         认购费率                      M      A 类基金份额                      M≥500 万       每笔 1000 元   认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于基金的市集引申、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   基金治理东谈主及基金销售机构不错在不回击法律法例章程及《基金合同》约定 的情形下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的接洽公法和历程详见基 金治理东谈主或基金销售机构届时发布的接洽公告或文书。   十三、基金认购份额的计较   基金认购领受“金额认购、份额阐发”的形状。 认购金额，认购份额的计较公式为：   当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：   净认购金额=有用认购金额/（1+认购费率）   认购用度=有用认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额脱手面值 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                    招募说明书    当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=有用认购金额－认购用度    认购份额=（净认购金额+认购资金利息）/基金份额脱手面值    例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假 设该笔认购产生利息 50 元，对应的认购费率为 0.40%。则其可得到的认购份额 为：    净认购金额=100，000/（1+0.40%）= 99，601.59 元    认购用度=100，000- 99，601.59 =398.41 元    认购份额=（99，601.59 +50）/1.00= 99，651.59 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对应 的认购费率为 0.40%，假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 99，651.59 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主（待业金客户）通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基 金份额，假定该笔认购产生利息 50 元，对应的认购费率为 0.04%。则其可得到 的认购份额为：    净认购金额=100，000/（1+0.04%）= 99，960.02 元    认购用度=100，000- 99，960.02 =39.98 元    认购份额=（99，960.02+50）/1.00=100，010.02 份    即：投资东谈主（待业金客户）通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，对应的认购费率为 0.04%，假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到    认购份额＝（有用认购金额＋认购资金利息）/基金份额脱手面值    例：某投资东谈主在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定该笔认 购产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额计较如下：    认购份额＝（100，000＋50）/1.00＝100，050.00 份    即：投资东谈主在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，对应的认购费 率为 0，假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承 担。认购利息折算的基金份额按四舍五入保留到少量点后两位，利息的具体金额 以登记机构的记录为准。   十四、召募资金利息的处理形状   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额合手有东谈主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十五、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何 东谈主不得动用。   基金召募期间的信息走漏费、管帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金 财产中列支。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金            招募说明书               第七部分   基金合同的收效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募说明书、基金份额发售公告等 接洽公告不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到 验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金治理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理形状   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息； 基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，贯串 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期陈述中赐与 走漏；贯串 50 个服务日出现前述情形的，本基金将根据《基金合同》的约定进 入计帐程序并拒绝，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   四、基金存续期内战略性金融债刊行东谈主发生改制的处理形状   若是本基金投资的战略性金融债刊行东谈主、战略性银行发生改制，且可能对本 基金投资运作、基金份额合手有东谈主利益产生较大影响的，在履行稳妥程序后，基金 治理东谈主不错对本基金进行转型或拒绝基金合同。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东谈主在招募说明书或其他接洽公告中列明或在其网站公示。基金治理东谈主可根据情 况变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申 购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时分为上海证券 往返所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时分，但基金治理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时分变更或其 他非凡情况，基金治理东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金治理东谈主不错根据执行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具 体业务办理时分在申购脱手公告中章程。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不起初 3 个月脱手办理赎回或退换转出 业务，具体业务办理时分在接洽公告中章程。触发基金合同约定的强制赎回情形 的，基金治理东谈主可相应启动强制赎回，不受前述赎回办理脱手时分的限制。   在笃定申购脱手与赎回脱手时分后，基金治理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或者转 换请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 后次序进行步履赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 处理公法等在遵循基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金治理东谈主可在法律法例允许，且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响 的情况下，对上述原则进行颐养。基金治理东谈主必须在新公法脱手实施前依照《信 息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构章程的程序，在通达日的具体业务办理时天职提议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时天职全额托付申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额合手有东谈主递交赎回请求，必须合手有填塞的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额合手有东谈主在章程的时天职递交赎回请求，赎回成立； 基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎回请求收效后，基金治理东谈主 将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇往返所或往返市集数据传输延伸、 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能控 制的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。   在发生多量赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同联系条件处理。   基金治理东谈主应以往返时分结果前受理有用申购和赎回请求确今日行为申购 或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行阐发。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构柜台或以销售机构章程的其他形状查询请求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金无息退还给投资东谈主，基金治理东谈主及基金托管东谈主不承担该退 回款项产生的利息等损失。   基金治理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行颐养，并在颐养实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   销售机构对申购和赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机 构照实采纳到请求。申购和赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售机构对最低申购名额及往返级差有 其他章程的，以各销售机构的业务章程为准，但时常不得低于上述单笔申购金额 最低为东谈主民币 1 元的限制。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最 低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额合手有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个往返账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 各销售机构对赎回名额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                 招募说明书 或监管要求另有章程的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者合手有基金份额数 不得达到或起初基金份额总额的 20%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或起初 20%的除外)。 基金治理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金治理东谈主接洽公告。 份额的数目限制，或者新增基金申购或赎回的约束措施。基金治理东谈主必须在颐养 实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度及申购份额与赎回金额的计较   （一）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与非待业金客户实 施辞别化的申购费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别 计较。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：        份额类型      单笔申购金额（M，元）        申购费率                       M      A 类基金份额                      M≥500 万       每笔 1000 元   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                 招募说明书 下表：         份额类型      单笔申购金额（M，元）       申购费率                       M       A 类基金份额                      M≥500 万       每笔 1000 元   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基 金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照接洽法律法例设定，未归入基 金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额适用一样的赎回费率，具体费率如下：         份额类型        合手有期限（N）         赎回费率                       N＜7 天          1.50%       A、C 类基金份额                       N≥7 天          0.00% 应于新的费率或收费形状实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介 上公告。 有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋略，针对基金 投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按接洽监管部 门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错稳妥调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循接洽法律法例以及 监管部门、自律公法的章程。   （二）申购份额与赎回金额的计较 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                   招募说明书    （1）若投资者采纳申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的计较公式为：    申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得 到的申购份额为：    净申购金额=100，000/(1+0.50%)= 99， 502.49 元    申购用度=100，000 – 99， 502.49 = 497.51 元    申购份额=99， 502.49/1.0150= 98，032.01 份    即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 98，032.01 份 A 类基金份额。    例：某投资者（待业金客户）通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应的申购费率为 0.05%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=100，000/(1+0.05%)= 99，950.02 元    申购用度=100，000–99，950.02= 49.98 元    申购份额= 99，950.02 /1.0150= 98，472.93 份    即：投资者（待业金客户）通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应的申购费率为 0.05%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98，472.93 份 A 类基金份额。    （2）若投资者采纳申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为： 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                  招募说明书    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份 额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计较如下：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0， 假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基 金份额。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值，有用份额单 位为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份 额的基金份额净值是 1.0150 元，合手有时分为 20 天，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.0150=101，500.00 元    赎回用度=101，500.00×0=0.00 元    净赎回金额=101，500.00-0.00=101，500.00 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额 的基金份额净值是 1.0150 元，合手有时分为 20 天，则其可得到的赎回金额为    赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计较基金份额净 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金            招募说明书 值，计较公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日发售在外的该类别基金份额总额。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计较， 并按基金合同的约定公告。遇非凡情况，经履行稳妥程序，不错稳妥延伸计较或 公告。为幸免基金份额合手有东谈主利益因基金份额净值的少量点保留精度受到不利影 响，基金治理东谈主可临时提高基金份额净值的精度，无需就基金份额净值精度颐养 事项进行公告。   本基金种种基金份额净值的计较，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者起初 20%，或者变相避开 20%集结度的情形。 净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 律法例要求的反洗钱等尽责探问等事项所需的基金投资者信息。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 《涉税尽责探问办法》及接洽法律法例过头实施章程等法律法例要求的尽责探问 等事项所需的基金投资者信息、有用税收住户声明文献及证明文献。 关法律法例过头他联系章程的任何陈述或扣缴义务。 他联系章程。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、15 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购请求时，基金治理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资东谈主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将无息退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时规复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 产净值。 治理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回请求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 治理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金治理东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的接洽条件处理。基金份额合手有东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理形状   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金 退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额 总额后的余额)起初前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按正常赎回程序实施。   （2）部分延期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有难题或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求延期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的， 将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被根除。延期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金           招募说明书      （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额合手有东谈主的赎回请求起初上一开 放日基金总份额的 10%，基金治理东谈主有权先行对该单个基金份额合手有东谈主超出 10% 的赎回请求实施延期办理，即自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额合手有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者的 赎回请求按前述条件处理，即基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延期办理。对于当日的赎回请求， 应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被根除。具体见接洽公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金治理东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎 回款项，但不得起初 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他形状在 3 个往返日内文书基金份额合手有东谈主，说明联系处理方 法，并依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的种种基金份额净值。若暂停时分起初 1 日，基金治理东谈主不错根据《信息走漏办 法》的章程自行笃定增多公告的次数。 联系章程，在章程媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据执行情况 在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头通达的公 告。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金      招募说明书   十一、基金退换   基金治理东谈主不错根据接洽法律法例以及本基金基金合同的章程决定开办本 基金与基金治理东谈主治理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的转 换费，接洽公法由基金治理东谈主届时根据接洽法律法例及本基金基金合同的章程制 定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与接洽机构。   十二、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非往返过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主，或按法律法例或有权机关章程的形状处理。   袭取是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法书记将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的接洽长途，对于稳妥条件的非往返过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   十四、如期定额投资谋略   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资谋略，具体公法由基金治理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东谈主在接洽公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资谋略最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金      招募说明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有章程的除外。   基金治理东谈主可在稳妥法律法例的情况下办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金治理东谈主将制定和实施相应的业务公法。   十六、基金份额的往返和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市往返，或者依照法律法例章程和基金合同约定在中国证监会认同的往返 场合或者通过其他形状进行转让，具体公法由基金治理东谈主另行章程，并在业求实 施前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的章程或接洽公告。   十八、其他   在不违反接洽法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金治理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及接洽业务的安排进行补充 和颐养并提前公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金           招募说明书               第九部分    基金的投资   一、投资主见   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的总 酬报，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券，为更好结果投资主见， 本基金还不错投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、 战略性金融债、央行单据、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会接洽规 定）。   本基金不投资股票等权益类资产及可退换债券与可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳妥 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于本基金非现金基金资产的 80%；本基金每个往返日日终保合手不低于基金 资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行 稳妥程序后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券行为替代，构 造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以结果对标的指数的有用追踪。   在正常市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的都备值不起初 0.35%， 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 年化追踪误差不起初 4%。如因指数编制公法颐养或其他因素导致追踪误差起初 上述范围，基金治理东谈主应采取合理措施幸免追踪误差进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生显然负面事件濒临退市或背约风 险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金治理东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策程序后实时对接洽成份券进行颐养。   本基金将领受抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成 为基础，空洞商酌指数成份券流动性、基金日常申购赎回以及成份券往返性情及 往返老例等情况进行优化，以保证对标的指数的有用追踪。   当由于市集流动性不及或因法例章程等其他原因，导致标的指数成份券和备 选成份券无法得志投资需求时，基金治理东谈主不错在成份券和备选成份券外寻找其 他证券构建替代组合，对指数进行追踪复制。替代组合的构建将以流动性为不断 条件，按照与被替代成份券久期附进、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原 则，约束替代组合与被替代成份券的追踪偏离度和追踪误差最小化。   为了在一定进程上弥补基金用度，基金治理东谈主还不错在约束风险的前提下， 使用其他投资策略。举例，基金治理东谈主不错利用银行间市集与往返所市集，或债 券一、二级市集间的套利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动策略，即通 过分析紧要事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策 略，即通过对债券市集价钱与模子价钱偏离度的研究，采取相应的增/减仓操作； 或运用杠杆旨趣进行回购往返等。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待 偿期 0-5 年（包含 5 年）的标的指数成份券过头备选成份券的比例不低于本基金 非现金基金资产的 80%； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金            招募说明书   （2）本基金每个往返日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不起初基金资产净值的 10％， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的 比例限制；      （4）本基金治理东谈主治理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不起初该证 券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件章程的比例限制；      （5）本基金基金总资产不得起初基金净资产的 140%；      （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得起初基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；      （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（6）、（7）项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动、标的指数成份券颐养、标的指数成份券流动性限制等基金治理东谈主之 外的因素以致基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往返日内进行颐养，但中国证监会章程的非凡情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。      基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行稳妥程序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的章程为准。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过头他不梗直的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行动。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行 约束东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额合手有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。接洽往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与走漏。紧要关联往返应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性章程，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行稳妥程序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的章程 为准。   五、标的指数和功绩相比基准   中债-0-5 年战略性金融债指数从属于中债总指数族分类，该指数成份券包括 在境内公征战行且上市流畅的待偿期 5 年以内（包含 5 年）的战略性银行债，可 行为投资该类债券的功绩基准和标的指数。 款利率（税后）×5%。   空洞商酌本基金在每个往返日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例限制，选用上述功绩相比基准偶然使本基 金投资东谈专揽性判断本基金的风险收益特征，合理预计本基金的功绩进展。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书   畴昔若出现标的指数不稳妥要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不稳妥要求及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向 中国证监会陈述并提议处分决议，如更换基金标的指数、退换运作形状、与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表 决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵循基金份额合手有东谈主 利益优先原则支合手基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，在不毁伤 基金份额合手有东谈主利益的前提下，标的指数及功绩相比基准将相应变更，基金治理 东谈主应与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥程序后实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低于 混杂型基金和股票型基金。   本基金为指数型基金，主要领受抽样复制法追踪标的指数的进展，具有与标 的指数以及标的指数所代表的债券市集相似的风险收益特征。   七、基金治理东谈主代表基金诈骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大约束保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金      招募说明书 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的章程或接洽公告。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书               第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款 项以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、债券托管账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相零丁。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产零丁于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构以其自有的财产承担其 自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书              第十一部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券往返场合的往返日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的债券、货币市集器具、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在与其托付的基金服务机构笃定接洽金融资产和金融欠债的公 允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市集且偶然获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近往返日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往返日的报价不行实在响应公允价值的，应答报价进行颐养，笃定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征商酌。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量合手有接洽资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有填塞 可利用数据和其他信息支合手的估值技艺笃定公允价值。领受估值技艺笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行颐养并笃定公允价值。   四、估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）除本部分另有约定的品种外，已上市往返或挂牌转让的不含权固定收 益品种，登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进 行估值；   （2）除本部分另有约定的品种外，已上市往返或挂牌转让的含权固定收益 品种，登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价 或保举估值全价进行估值；   （3）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值 全价或保举估值全价进行估值，同期充分商酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值；   （4）已上市或挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺笃定 公允价值。   （1）初次公征战行未上市的债券，领受估值技艺笃定公允价值；   （2）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支合手的估值技艺笃定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构如在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不笃定性的接洽指示的，基金治理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金            招募说明书   合手有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利 息收入。   本基金合手有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应 付利息。 值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的观念，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果按章程对外赐与公布。   五、估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。基金治理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度 另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主或其托付的基金服务机构于每个服务日计较基金资产净值及各 类基金份额净值，并按章程公告。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 基金治理东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主或其委 托的基金服务机构每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按照基金合同章程对外公 布。   六、估值过错的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或基金服务机构、 或投资东谈主自身的罪戾形成估值过错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的使命东谈主 应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过错 处理原则”给予补偿，承担补偿使命。      上述估值过错的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估 值过错使命方对平直损失承担补偿使命；若估值过错使命方照旧积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错使命方应答更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值过错已得 到更正。      （2）估值过错的使命方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值过错的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 但估值过错使命方仍应答估值过错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得 利返还的总和起初其执行损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错颐养领受尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的形状。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因笃定估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书 商阐发后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金治理东谈主或其托付的基金服务机构 负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主或其托付的基金服务机构应于 每个服务日往返结果后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金 治理东谈主对基金净值按章程赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户基金份额净值。   十、非凡情况的处理 差不行为基金资产估值过错处理。 第三方估值机构及进款银行等级三方机构发送的数据过错，或国度管帐战略变更、 市集公法变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然 照旧采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但仍未能发现过错的，由此形成的 基金资产估值过错，基金治理东谈主和基金托管东谈主受命补偿使命。但基金治理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采取必要的措施放松或摈斥由此形成的影响。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书            第十二部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指约束收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨形状是现金分成；   在不回击法律法例及基金合同的章程、且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可颐养以上基金收益的 分拨原则，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的联系章程在章程媒介公告。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金      招募说明书   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务公法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程或接洽公告。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书             第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金接洽的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形状   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金治理东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的形状自动在次月初五个服务日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金治理东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的形状自动在次月初五个服务日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的形状自动在次月初五个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约 章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或接洽公告。   五、基金税收   本基金支付给基金治理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。   若基金账户的现金余额不及以缴纳本基金投资及运作中的应征税款，基金管 理东谈主有权变现本基金的部分证券资产以得志征税要求，若基金治理东谈主以固有资金 为本基金垫付税款的，基金治理东谈主有权从基金财产中获取优先偿付。   若是税收法律法例或其解释发生任何变化，应适用更新的税收法律法例。这 些变化可能具有追究力。基金和基金治理东谈主保留根据国度税收法律法例代扣代缴 基金投资者应征税款（包含滞纳金、利息、罚金）的权利。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金              招募说明书            第十四部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 算、报表编制等进行查对并以书面形状阐发。   二、基金的年度审计 章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介公告。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金           招募说明书              第十五部分   基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险治理章程》、            《基金合同》过头他联系章程。接洽法律法例对于信息 走漏的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予走漏的基金信 息通过稳妥中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证基 金投资者偶然按照《基金合同》约定的时分和形状查阅或者复制公开走漏的信息 长途。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金产品长途提要 合手有东谈主大会召开的公法及具体程序，说明基金产品的性情等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金产品长途提要的信息发生紧要变 更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产品长途提要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品长途提要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金产品 长途提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品长途提要、 《基金合同》和托管条约登载在章程网站上，并将基金产品长途提要登载在基金 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在章程网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点走漏通达日的种种基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年 度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在章程网站上，并将年度陈述指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过稳妥《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在章程网站上，并将中期陈述指示性公告登载在章程报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在章程网站上，并将季度陈述指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或起初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下走漏该投资者的类别、陈述期末合手有份额及占比、陈述 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的规 定编制临时陈述书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动起初百分之 三十； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金             招募说明书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务接洽步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行约束东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有章程的除外； 形状和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集渊博传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东谈主权益的，接洽信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开线路。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金      招募说明书   （十）计帐陈述   基金合同出现拒绝情形的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在章程 网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，接洽信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或 接洽公告。   （十二）中国证监会章程的其他信息   当接洽法律法例对于上述信息走漏的章程发生变化时，基金治理东谈主将按最新 章程进行信息走漏。   六、信息走漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门及 高档治理东谈主员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳妥中国证监会接洽基金信息 走漏内容与模式准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、更新的基金产品长途提要、基金计帐 陈述等公开走漏的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电 子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证接洽报送信息的实在、准确、好意思满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介走漏信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息走漏服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律公法的接洽章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸走漏基金信息的情形 商阐发后暂停估值的；   九、法律法例或中国证监会对信息走漏另有章程的，从其章程。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书               第十六部分        侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件    当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大约束保护基 金份额合手有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师 事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额合手有东谈主大会审议。    基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法例章程 的时天职礼聘侧袋机制启用日发表观念且稳妥《证券法》章程的管帐师事务所进 行审计并走漏专项审计观念。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，阐发相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额；启用侧袋机制当日收到的 申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；启用侧袋机制当日收到的 赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求起初前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。 关公告。    三、实施侧袋机制期间的基金投资及功绩    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 基金治理东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。      基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户 投资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      基金治理东谈主、接洽服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分 的解释说明，幸免引起投资者诬陷。      四、实施侧袋机制期间的基金估值      本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行 估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。      侧袋账户的管帐核算应稳妥《企业管帐准则》的接洽要求。      五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 资产变现后方可列支。 的征询、审计用度等由基金治理东谈主承担。      六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、规复往返等形状规复流动性后，基金治理东谈主应 当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等形状， 实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应变现金项。      侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资 产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按照接洽法律法 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书 规要求实时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金 治理东谈主应实时礼聘稳妥《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计 观念。    七、侧袋机制的信息走漏    在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。    基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信 息走漏形状和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施 侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。    侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当在基金如期陈述中走漏陈述期内侧袋 账户接洽信息，基金如期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。会 计师事务所对基金年度陈述进行审计时，应答陈述期内基金侧袋机制运行接洽的 管帐核算和年度陈述走漏等发表审计观念。   八、本部分对于侧袋机制的接洽章程，但凡平直援用法律法例或监管公法的 部分，如将来法律法例或监管公法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金治理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥程序后，可平直对本部天职容进行修改和 颐养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书               第十七部分        风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险。   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和往返轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）战略风险   货币战略、财政战略、产业战略等国度宏不雅经济战略的变化导致证券市集价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景况的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券，其收益水平也会随之发生变化，从 而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影 响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额合手有东谈主的收益将主要通过现金模式来分拨，若是发生通货扩张，现 金的购买力会下跌，从而影响基金的执行收益。   （5）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙联系的风险，单一的 久期目的并不行充分响应这一风险的存在。   （6）再投资风险   市集利率下跌将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现背约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料贬低 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 导致债券价钱下跌的风险，信用风险也包括证券往返敌手因背约而产生的证券交 割风险。   本基金主要投资于照章刊行上市的债券、货币市集器具等，一般情况下，上 述资产市集流动性较好。但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风 险：一是基金治理东谈主建仓或进行组合颐养时，可能由于特定投资标的流动性相对 不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不 稳妥的价钱卖出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。本基金 流动性风险还包括由于本基金出现多量赎回，以致本基金莫得填塞的现金应付赎 回支付所引致的风险。   本基金流动性风险评估及接洽安排如下：   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券，为更好结果投资目 标，本基金还不错投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、战略性金融债、央行单据、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工 具等，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于待偿期 0-5 年（包含 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金 资产的 80%，其刊行主体主要为战略性银行，它们领有稳健的运营智商和优质的 资产景况，信用等级较高，故投资标的一般情况下均具有细密的流动性。同期本 基金基于漫衍投资的原则在个券方面未有高集结度的特征，空洞评估在正常市集 环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险治理措施   当本基金出现多量赎回情形时，本基金治理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险治理器具对赎回请求进行适度颐养，以应答 流动性风险，保护基金份额合手有东谈主的利益，具体措施，详见招募说明书“第八部 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金      招募说明书 分 基金份额的申购与赎回”的接洽内容。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险治理器具，对赎回申 请等进行适度颐养，行为特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的接济措施，包 括但不限于：   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于有 效遮拦并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主 在基金如期陈述中走漏陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金      招募说明书 商酌主袋账户资产，并根据接洽章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩目的不行响应特定资产的真不二价值及变 化情况。   二、本基金独到的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者脸色和往返制 度等多样因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   基金在追踪标的指数时由于多样原因导致基金的功绩进展与标的指数进展 之间可能产生互异，主要影响因素可能包括：   （1）本基金领受优化抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性和流动 性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券行为替代，基金投资组合与标的指数 组成可能存在互异，从而可能导致基金执行收益率与标的指数收益率产生偏离；   （2）指数颐养成份券时，基金在相应的组合颐养中可能暂时扩大与标的指 数的组成互异，而且会产生相应的往返成本；   （3）基金运作过程中发生的用度，可能导致本基金在追踪指数时产生收益 上的偏离；   （4）基金发生申购或赎回时将带来一定的现金流或变现需求，当债券市集 流动性不实时，或受银行间债券市集往返起原的限制，本基金投资组合濒临一定 进程的追踪偏离风险；   （5）在指数化投资过程中，基金治理东谈主对指数基金的管明智商举例追踪指 数的技艺妙技、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对功绩相比基准的追踪进程。   标的指数并不行完全代表整个这个词债券市集。标的指数成份券的平均酬报率与整 个债券市集的平均酬报率可能存在偏离。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书   尽管可能性很小，如出现指数编制机构变更或罢手标的指数的编制、发布或 授权，或标的指数由其他指数替代或由于指数编制方法的紧要变更等事项导致标 的指数不宜赓续行为标的指数、标的指数不稳妥要求或指数编制机构退出/罢手 服务的情形，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日内向 中国证监会陈述并提议处分决议，如更换基金标的指数、退换运作形状、与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表 决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。 投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作形状、与其他基金合并、或者拒绝基 金合同等风险。基于原标的指数的投资战略将会改革，投资组合将随之颐养，基 金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项颐养带来的风 险与成本。   本基金力求追求日均追踪偏离度的都备值不起初 0.35%，年化追踪误差不超 过 4.0%，但因标的指数编制公法颐养或其他因素可能导致追踪误差起初上述范 围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份券可能出现停牌或背约，发生成份券停牌或背约时基金部分资 产无法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。   （1）战略性银行改制后的信用风险。若畴昔战略性银行进行改制，战略性 金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等级也可能相应颐养，基金投资 可能濒临一定信用风险。   （2）战略性金融债流动性风险。战略性金融债市集投资者步履具有一定趋 同性，在顶点市集环境下，可能集结买入或卖出，存在流动性风险。   （3）投资集结度风险。战略性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生重 大事项变化，可能对基金净值进展产生较大影响。   《基金合同》收效后，贯串 50 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据《基金合同》的约定 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书 参预计帐程序并拒绝，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。因此投资者可能濒临 基金合同自动拒绝的风险。   本基金领受证券经纪机构往返结算模式，即本基金将通过基金治理东谈主采用 的证券经纪机构进行场内往返和结算，该种往返结算模式可能存在操作风险、 资金使用效率贬低的风险、往返结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成 当日估值等风险。   基金治理东谈主将本基金份额登记、估值核算等运营服务事项外包给招商证券股 份有限公司办理，届时因基金服务机构不稳妥金融监管部门章程的禀赋要求或因 服务机构筹划风险、技艺系统故障、操作过错等，可能使得运营服务事项发生差 错，给本基金运营带来风险。   出于反洗钱、非住户金融账户涉税信息尽责探问与信息报送等接洽的合规要 求，本基金基金治理东谈主有权对可购买本基金的投资者禀赋赐与章程并时时颐养， 如已合手有本基金基金份额，但不再得志本基金的投资者禀赋要求或基金合同约定 的其他条件或出现基金合同约定情形的，基金治理东谈主有权依据基金合同的约定对 相应基金份额赐与强制赎回或采取其他相应约束措施。因而，基金投资东谈主或基金 份额合手有东谈主濒临基金份额可能按照基金合同的约定被强制赎回、追加认购/申购 被断绝、因违反法律法例承担相应法律使命等风险。   三、治理风险   本基金可能因为基金治理东谈主的治理水平、治理妙技和治理技艺等因素，而影 响基金收益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合治理上，举例资产配 置、类属配置不行稳妥基金合同的要求，不行达到预期收益主见；也可能表面前 个券的采纳不行稳妥本基金的投资作风和投资主见等。   四、合规性风险   指本基金的投资运作不稳妥接洽法律、法例的章程和基金合同的要求而带来 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书 的风险。   五、操作风险   基金运作过程中，因里面约束存在弱势或者东谈主为因素形成操作过错或违反操 作规程等引致的风险，举例，越权违法往返、管帐部门诈骗、往返过错、IT 系统 故障等风险。   六、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金治理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收战略的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资酬报和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产 账户平直缴付，或划付至基金治理东谈主账户并自基金治理东谈主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深规章等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金治理东谈主直销机构和代销机构)根据接洽法律 法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售 机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之间的 匹配历练。   八、其他风险   干戈、当然灾害、疫情等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商背约等超出基 金治理东谈主自身平直约束智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金   招募说明书 受损。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金           招募说明书     第十八部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息走漏办法》的联系章程在章程 媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行接洽程序后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主衔接的； 的因素以致标的指数不稳妥要求及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处分决议进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就接洽事项表决未通过的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、稳妥《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律观念书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书      计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经稳妥《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在章程 网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的期 限。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书            第十九部分    基金合同的内容选录   基金合同的内容选录详见附件一。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书          第二十部分    基金托管条约的内容选录   基金托管条约的内容选录详见附件二。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                 招募说明书           第二十一部分           对基金份额合手有东谈主的服务   对于基金份额合手有东谈主，基金治理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容 如下：   一、基金份额合手有东谈主对账单服务   本公司每月向定制电子对账单服务的基金份额合手有东谈主发送电子对账单。   二、征询服务   投资者若是想了解基金产品与服务等信息，或办理信息定制、账户长途修改 等业务，可拨打基金治理东谈主客服电话：400-920-9898。   网址：www.fidelity.com.cn   电子信箱：services@fidelity.com.cn   三、客户投诉和建议处理   投资者不错通过拨打客服电话、发送电子邮件或传真、邮寄信函或亲临现场 等形状，将投资者在投资过程中对产品、对基金治理东谈主和销售机构所提供的服务 的投诉或建议反馈给基金治理东谈主。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销 售机构提供的服务进行投诉。   四、如本招募说明书存在职何投资者无法意会的内容，请接洽基金治理东谈主。 请确保投资前，投资者照旧全面意会了本招募说明书。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书         第二十二部分    招募说明书存放及查阅形状   招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应 当按照接洽法律法例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金                招募说明书               第二十三部分       备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金治理东谈主的住 所。   三、查阅形状：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              富达基金治理(中国)有限公司 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书              附件一： 基金合同内容选录   第一节   基金份额合手有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额合手有东谈主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息长途；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）精良阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献及《业务规 则》，不得违反《基金合同》项下所作念的承诺；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其实在性；   （4）原宥基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （5）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书   （6）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限使命；   （7）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （8）实施收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （10）基金份额合手有东谈主应向基金治理东谈主或受基金治理东谈主托付的基金销售机构 提供反洗钱、CRS 过头他法律法例接洽尽责探问所需信息，或者接洽法律法例规 定的长途，并保证提供实在、准确、好意思满、充分的信息长途及身份证明文献。基 金份额合手有东谈主认同该基金份额合手有东谈主或任何其他东谈主士的信息，举例任何约束东谈主的 信息，以及该基金份额合手有东谈主所合手份额的信息不错提供给接洽税务部门，且不错 根据政府间条约联系财务账户信断交换的章程，向该基金份额合手有东谈主或其他东谈主士 可能成为税收住户的另一个国度或多个国度的税收机关进行交换；   （11）向基金治理东谈主或受基金治理东谈主托付的基金销售机构提供法律法例章程 的实在、准确、好意思满、充分的信息长途及身份证明文献，配合基金治理东谈主或受基 金治理东谈主托付的基金销售机构的尽责探问与反洗钱等接洽客户尽责探问服务；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金治理东谈主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）自行或托付其他稳妥条件的机构办理基金估值核算业务；   （11）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决议；      （12）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或退换申 请；      （13）依照法律法例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪机构或其他为基金 提供服务的外部机构；   （17）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回、退换和非往返过户等的业务公法；   （18）若本基金的证券往返模式领受“券商结算”的，托付证券经纪机构在 上海证券往返所、深圳证券往返所进行种种证券往返、证券交收，以及接洽证券 往返的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的接洽权利、义务，由基金治理 东谈主与证券经纪机构或其他接洽服务机构订立《证券经纪服务条约》或其他法律文 件进行约定；   （19）对于未向基金治理东谈主或受基金治理东谈主托付的基金销售机构提供反洗钱、 《涉税尽责探问办法》(以下简称“CRS”)过头他法律法例接洽尽责探问所需信 息的基金投资者，或基金投资者可能为非中国税收住户或受限于《涉税尽责探问 办法》或接洽法律法例过头他联系章程的任何陈述或扣缴义务，或基金份额合手有 东谈主不稳妥法律法例或基金治理东谈主章程的投老本基金的基金投资者禀赋条件时，基 金治理东谈主或受基金治理东谈主托付的基金销售机构有权自行决定不接受该等基金投 资者对基金份额的认购或申购请求。对于具有上述情形之一的基金份额合手有东谈主， 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 基金治理东谈主或受基金治理东谈主托付的基金销售机构亦不错采取以下措施，包括但不 限于：1）不接受该等基金份额合手有东谈主对基金份额进一步的认购或申购请求；2） 将该等基金份额合手有东谈主视为非中国税收住户；3）强制要求该等基金份额合手有东谈主 暂停申购、暂停赎回或强制赎回其所合手有的基金份额；4）其他由基金治理东谈主或 受基金治理东谈主托付的基金销售机构根据 CRS 公法的要求笃定的具体措施；   （20）对于投老本基金时属于投资者范围，但在进行投资之后出现不稳妥法 律法例或基金治理东谈主章程的投老本基金的基金投资者禀赋条件，或违反第一部分 “前言”第九条下承诺的情形时，基金治理东谈主或受基金治理东谈主托付的基金销售机 构不错采取以下措施，包括但不限于：1）不接受该等基金份额合手有东谈主对基金份 额进一步的申购请求；2）强制要求该等基金份额合手有东谈主暂停申购、暂停赎回或 强制赎回其所合手有的基金份额；3）其他由基金治理东谈主或受基金治理东谈主托付的基 金销售机构根据本基金合同或者接洽法律法例的要求笃定的具体措施；   （21）因基金份额合手有东谈主未向基金治理东谈主或销售机构或其授权的第三方如实 走漏其不属于本基金的投资者范围而毁伤基金治理东谈主(或其授权的第三方)、基金 治理东谈主旗下基金、其他基金份额合手有东谈主利益的，基金治理东谈主(或其授权的第三方) 保留采取任何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，况兼基金份额合手有东谈主不可 以就接洽基金或以基金口头为遵循任何适用法律法例、财政或税收要求(不管是 否为法定的)而采取接洽措施或进行接洽追偿过程中产生的任何模式的毁伤或责 任向基金及基金治理东谈主(或其授权的第三方)提议任何要求或追偿；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎费力的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划形状治理和运作基金财产； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互零丁，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系章程，履行信息走漏及 陈述义务；   （12）保守基金交易神秘，不表示基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主表示，但因监管机构、司法机构等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关长途不低于法律法例章程的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在章程时分发出，况兼 保证投资者偶然按照《基金合同》章程的时分和形状，随时查阅到与基金联系的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到联系长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   （19）濒临结束、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集公法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往返资金计帐； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、费力尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备填塞的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金治理东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他联系章程另有 章程外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主表示，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具观念，说 明基金治理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金治理东谈主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他接洽长途不低于法 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 律法例章程的期限；   （12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处采纳基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作接洽账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或联系章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结束、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行保障监督治理机构，并文书基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而受命；   （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金治理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的程序和公法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额合手有东谈主大会不成立日常机构。若畴昔本基金份额合手有东谈主大会 成立日常机构，则按照届时有用的法律法例的章程实施。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外： 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作形状；   （5）颐养基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度，提高某类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会程序；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费形状、调低某类基 金份额的销售服务费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）增多、减少或颐养基金份额分类办法及公法；   （6）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构颐养联系基金申购、赎回、转 托管、基金往返、非往返过户等业务公法； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金            招募说明书   （7）履行稳妥程序后，本基金推出新业务或新服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集形状 金治理东谈主召集。 提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合。 召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额合手有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 基金份额合手有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金 治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、侵扰。 益登记日。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   三、召开基金份额合手有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书形状 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形状；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信形状、托付的公证机关过头联 系形状和接洽东谈主、表决观念寄交的截止时分和收取形状。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效力。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的形状   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例、监管 机构允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明稳妥法律法例、《基金合 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 同》和会议文书的章程，况兼合手有基金份额的凭证与基金治理东谈主合手有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或大会公告载明的其他形状在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形状或大会公告载明的其他形状进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布接洽指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的形状收取基金份额合手有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 文书不参加收取表决观念的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东谈主出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 或其他形状召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他形状 进行表决，具体形状由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。 并表决的，授权形状不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他形状，具体形状在 会议文书中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额合手有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，起初由大会主合手东谈主按照下列第七条章程程序笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；若是基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主行为该次 基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份 额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 （或单元称号）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和接洽形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或《基 金合同》另有约定外，退换基金运作形状、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会采取记名形状进行投票表决。   采取通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然提交 稳妥会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文书章程的表决观念视为有用表决，表决观念费解不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日后依照《信息走漏办法》的联系章程在 章程媒介上公告。若是领受通信形状进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实施收效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   九、实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若接洽 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东谈主大会的接洽章程以本节非凡约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的接洽章程。   十、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管 公法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金           招募说明书 法律法例或监管公法协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   第三节   基金合同袪除和拒绝的事由、程序以及基金财产计帐形状   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息走漏办法》的联系章程在章程 媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行接洽程序后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主衔接的； 的因素以致标的指数不稳妥要求及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处分决议进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就接洽事项表决未通过的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 管东谈主、稳妥《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律观念书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经稳妥《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在章程 网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在章程报刊上。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的期 限。      第四节   争议处分形状   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东谈主具有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。      第五节   基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的形状   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金             招募说明书                附件二： 托管条约内容选录 一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金治理东谈主：富达基金治理（中国）有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期    法定代表东谈主：XIAOYI HELEN HUANG    成立日历：2021 年 5 月 27 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可20212605 号    组织模式: 有限使命公司（异邦法东谈主独资）    注册老本：16，000 万好意思元    存续期限：合手续筹划    （二）基金托管东谈主：南京银行股份有限公司    住所：南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东谈主：谢宁    成立时分：1996 年 2 月 6 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014405 号    组织模式：股份有限公司    注册老本：1000701.6973 万元东谈主民币    存续期间：合手续筹划    二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳尺度 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 的，基金治理东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主 对基金执行投资是否稳妥基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券，为更好结果投资主见， 本基金还不错投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、 战略性金融债、央行单据、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会接洽规 定）。   本基金不投资股票等权益类资产及可退换债券与可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳妥 程序后，不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金治理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的模式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用接洽技艺系 统，对基金执行投资是否稳妥《基金合同》对于证券采纳尺度的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于接洽法律、法例及《基金合同》拦阻投资的投资器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于待偿期 0-5 年 （包含 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资 产的 80%；本基金每个往返日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行 稳妥程序后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   因基金限制或市集变化等因素导致投资组合不稳妥上述章程的，基金治理东谈主 应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以稳妥上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 金基金资产的 80%； 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的 比例限制； 定的比例限制； 该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致；   基金托管东谈主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金治理东谈主治理且由基 金托管东谈主托管的全部公募基金是否稳妥上述比例限制。《基金法》过头他联系法 律法例或监管部门取消上述限制的，履行稳妥程序后，基金不受上述限制。 （3）法律法例允许的基金投资比例颐养期限   除上述第（2）、（6）、（7）项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动、标的指数成份券颐养、标的指数成份券流动性限制等基金治理东谈主 之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 定的，从其章程。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金        招募说明书   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行稳妥程序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的章程为准。   基金治理东谈主应在出现可预料资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日肃肃向基金托管东谈主发函说明基金可能的变动限制和公司应答措施，便于基 金托管东谈主实施往返监督。 投资拦阻步履进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过头他不梗直的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性章程，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行稳妥程序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的章程 为准。 投资限制进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行 约束东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额合手有东谈主利益优先的原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱实施。接洽往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例履行信息走漏义务。紧要关联往返应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书 三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   如法律、法例或《基金合同》联系于基金从事关联往返的章程，基金治理东谈主 和基金托管东谈主预先相互提供关联方清单及关联关系。基金治理东谈主有使命确保关联 往返名单的实在性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托 管东谈主。名单变更后基金治理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主阐发后，新 的关联往返名单脱手收效。基金托管东谈主仅按基金治理东谈主提供的基金关联方名单为 限，进行监督。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金治理东谈主提供的银行间债券市集往返敌手名单进行监督。 基金治理东谈主有使命约束往返敌手的资信风险，由于往返敌手的资信风险引起的损 失，基金治理东谈主应当负责向接洽使命东谈主追偿。如基金治理东谈主在基金投资运作之前 未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往返敌手名单的，视为基金治理东谈主认同全市 场往返敌手。 进款业务进行监督。   基金治理东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与 约束投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立接洽投资限制轨制。 对于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由 基金治理东谈主负责补偿，之后有权要求接洽使命东谈主进行补偿。   如下所指“流畅受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限资 产”界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分 释 义”部分。   基金治理东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会接洽章程，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险约束轨制，驻守流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的、在刊行时明确 一如期限锁如期的可往返证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流畅受限证券。本基金不投 资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金治理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相 关风险采取积极有用的措施，在合理的时天职有用处分基金运作的流动性问题。 如因基金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活出现难题时， 基金治理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基 金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基 金治理东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何使命。   （3）联系基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在接洽基金名下，基金 治理东谈主负责接洽服务的落实和和谐，并保证基金托管东谈主偶然正常查询。如因流畅 受限证券的登记存管不行保证基金托管东谈主正常履行资产防守使命，联系此项基金 资产存管的使命由基金治理东谈主承担。   如基金治理东谈主未遵循接洽轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，若基金托管东谈主按 照本条约履行监督职责的，基金治理东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。   （4）接洽法律法例对基金投资流畅受限证券有新章程的，从其章程。   （二）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息走漏等方面的复核和监督。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大约束保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （三）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、接洽信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过头他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约等联系章程时，应实时以书面模式文书基金治理东谈主 限期纠正，基金治理东谈主收到文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面模式向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本 托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面指示，必须在章程 时天职复兴基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对 基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报 送基金监督陈述的，基金治理东谈主应积极配合提供接洽数据长途和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主发出但未实施的投资指示或依据往返程序已 经收效的投资指示违反法律、行政法例和其他联系章程，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即文书基金治理东谈主，并陈述中国证监会。基金治理东谈主的上述违法 失信步履给基金财产或基金份额合手有东谈主形成的损失，由基金治理东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往返程序照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文书基金治理东谈主，并陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法步履，应立即陈述中国证监会，同期 文书基金治理东谈主限期纠正。   基金治理东谈主无梗直事理，断绝、阻扰基金托管东谈主根据本条约章程诈骗监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全防守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金治理东谈主计较的基金资产净值和种种基金 份额净值、是否根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、进行接洽信息走漏和监督基 金投资运作等步履。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 无故未实施或无故延伸实施基金治理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过头他联系章程时，基金治理东谈主应实时以 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金       招募说明书 书面模式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面 模式向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主文书的违法事项未能在限期 内纠正的，基金治理东谈主应陈述中国证监会。基金治理东谈主有权利要求基金托管东谈主赔 偿基金因此所碰到的损失。基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即 陈述中国证监会和银行业监督治理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提打发洽资 料以供基金治理东谈主核查托管财产的好意思满性和实在性，在章程时天职复兴基金治理 东谈主并改正。对基金治理东谈主按照法例要求需向中国证监会提交基金监督陈述的，基 金托管东谈主应积极配合提供接洽数据长途和轨制等。   基金托管东谈主无梗直事理，断绝、阻扰基金治理东谈主根据本条约章程诈骗监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金治理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东谈主分歧处于自身执行约束之外的账户及财产承担使命。 所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，零丁核算，确保基金财产的完 整与零丁。 东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金治理东谈主采取措施进行催收。由此给 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 基金形成损失的，基金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主 对基金治理东谈主的追偿步履应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 使命。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于证券 往返资金账户内的资金、证券类基金资产等）过头收益，由于该等机构或该机构 会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诈骗、已然、过错或歇业等原因给基金资产 形成的损失等不承担使命。 金财产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入注册登记 机构在具有托管资格的交易银行开设的基金认购专户。该账户由注册登记机构开 立并治理。基金召募期满或基金治理东谈主决定罢手召募时，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、                        《运作办法》等联系章程后， 由基金治理东谈主礼聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资， 出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名方为有用。验资完成，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额 相一致。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面模式阐发资金到账情况，并及 时将资金到账凭证传真给基金治理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金治理东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和治理   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金治理 东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金治理东谈主应根据法律法例及基金托管东谈主 的接洽要求，提供开户所需的长途并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户 的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、防守和使用。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的治理当稳妥《东谈主民币银行结算账户治理办法》、                              《现金治理暂 行条例》、     《东谈主民币利率治理章程》、                《支付结算办法》以及银行业监督治理机构的 其他联系章程。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形状在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的防守由基金托管东谈主负责，账户资产的 治理和运用由基金治理东谈主负责。   基金治理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券往返资金账户，用于基金财 产证券往返结算资金的存管、纪录往返结算资金的变动明细以及场内证券往返清 算，并与基金托管东谈主开立的资金托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或转让证券账户、证券往返资金账户，亦 不得使用证券账户或证券往返资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过 证券经纪机构进行的往返由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行结算。   基金治理东谈主承诺证券往返资金账户为主资金账户，不开立任何接济资金账户； 不为证券往返资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和治理及市集准入备案   《基金合同》收效后，在稳妥监管机构要求的情况下，基金治理东谈主负责以基 金的口头请求并取得参预天下银行间同行拆借市集的往返资格，并代表基金进行 往返；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 市集计帐所股份有限公司的联系章程，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券往返的结算。基金托管东谈主协助基金治理东谈主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和治理 法例的章程，经基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金 开立。新账户按联系公法使用并治理。 办理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和治理   基金投资银行如期进款，基金治理东谈主与基金托管东谈主应比照接洽章程，就本基 金投资银行进款业务订立书面条约。   基金投资银行如期进款应由基金治理东谈主与进款银行总行或其授权分行订立 总体合营条约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金治理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金治理东谈主应当与进款银行订立具体进款条约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形状、支取形状、账户治理等细 则。   为驻守非凡情况下的流动性风险，如期进款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的实在、准确。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的防守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金           招募说明书 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主执行有用约束下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 执行有用约束或防守的什物证券、银行如期进款存单对应的财产不承担防守使命。   （九）与基金财产联系的紧要合同的防守   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金治理东谈主防守。除本条约另有章程外，基金治理东谈主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金治理东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形状将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门，防守期限不低于法律法例规 定的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金治理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得转机。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核的时分和程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值 是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金治理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。 国度另有章程的，从其章程。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一请安见的，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果按章程对外赐与公布。基金治理东谈主或其委 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金          招募说明书 托的基金服务机构应每个服务日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律法例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、                             《证券投资基金 管帐核算业务指引》过头他法律、法例的章程。基金治理东谈主或其托付的基金服务 机构应于每个服务日往返结果后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值 并以两边认同的形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以双 方认同的形状发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按章程赐与公布。   法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   （二）基金资产估值   估值原则应稳妥《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》过头他法 律法例的章程的约定。   当接洽法律法例或《基金合同》章程的估值方法不行客不雅响应基金财产公允 价值时，基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户基金份额净值。   （四）估值过错处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或基金服务机构、 或投资东谈主自身的罪戾形成估值过错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的使命东谈主 应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 过错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   上述估值过错的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估 值过错使命方对平直损失承担补偿使命；若估值过错使命方照旧积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错使命方应答更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的使命方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值过错的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍应答估值过错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和起初其执行损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错颐养领受尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的形状。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因笃定估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （五）暂停估值的情形 商阐发后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照接洽各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独赶紧确立、记录和防守本基金的全套账册， 对接洽各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证接洽各方平行记录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金治理 东谈主的账册为准。 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   （七）基金如期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主每月零丁编制，托管东谈主复核。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 治理东谈主不再更新基金招募说明书。基金治理东谈主在季度结果之日起 15 个服务日内 完成季度陈述编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期陈述编制并公 告；在每年结果之日起三个月内完成年度陈述编制并公告。《基金合同》收效不 足两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金治理东谈主在 7 个服务日内完成季度陈述，在季度陈述完成当日，将联系报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核 结果书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主在 30 日内完成中期陈述，在中期陈述完 成当日，将联系陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复 核，并将复核结果书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主在 45 日内完成年度陈述， 在年度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金治理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以接洽各方认同的账务处理形状为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的陈述上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核观念书，接洽各方各自留存一份。若是基金治理东谈主与 基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金治理东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对接洽文献审核时指示。   六、基金份额合手有东谈主名册的防守   基金治理东谈主妥善防守的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、                                  《基 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金              招募说明书 金合同》拒绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的 称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和 防守，基金治理东谈主应按照面前接洽公法防守基金份额合手有东谈主名册。防守形状不错 领受电子或文档的模式。防守期限不低于法律法例章程的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期陈述和年度陈述前，基金治理东谈主应将每年 6 月 30 日、 档的模式况兼保证其的实在、准确、好意思满。基金托管东谈主应妥善防守，不得将基金 份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议处分形状   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、 澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除 经友好协商不错处分的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有 效的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端性的并对接洽各 方均有不断力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续忠实、 费力、尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，爱戴基金份额合手有东谈主 的正当权益。   八、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与拒绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破，并需经基金治理东谈主、基金 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章） 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书 阐发。   发生以下情况，本托管条约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主结束、照章被根除、歇业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金治理东谈主结束、照章被根除、歇业或有其他基金治理东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 《基金合同》和本托管条约的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述； 富达中债 0-5 年战略性金融债指数证券投资基金         招募说明书   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律观念书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在章程网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的期 限。

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